9 金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求
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一、為加強會員自律,避免手續費折讓造成惡性競爭,特訂定本自律規則。
二、會員對客戶手續費折讓,應訂定手續費折讓標準,並於實施前,向臺灣證券交易所申報備查,嗣後 ...
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9金融從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受?
(A)折讓至客戶本人帳戶(B)折讓至第三人帳戶(C)折讓至代理下單者之帳戶
(D)不可削價競爭,故不可有折讓情事
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證照◆金融職業道德-
107年-證照◆金融職業道德1-100#72062
答案:A
難度:
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2F洪晨晏小五上(2019/03/08)現行規定招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之情事可折讓至客戶本人帳戶裡檢舉
3F匯豐汽車-土城營業所-劉博高三上(2019/10/16)中華民國證券商業同業公會會員受託買賣有價證券手續費折讓自律規則公布日期:民國104年04月14日一、為加強會員自律,避免手續費折讓造成惡性競爭,特訂定本自律規則。
二、會員對客戶手續費折讓,應訂定手續費折讓標準,並於實施前,向臺灣證券交易所申報備查,嗣後修正時亦同。
三、會員對客戶手續費折讓,應以月成交金額及固定戶頭為單位,折讓金額由會員與客戶自由議訂。
四、會員對客戶折減收取之手續費,應確實入帳,並作為「手續費收入」之減項。
五、會員應於送交客戶之每月對帳單上,將當月折減金額明確表達,並依客戶別列冊通報臺灣證券交易所。
六、會員未依本自律規則之規定辦理者,由臺灣證券交易所報請本公會紀律委員...查看完整內容中華民國證券商業同業公會會員受託買賣有價證券手續費折讓自律規則公布日期:民國104年04月14日一、為加強會員自律,避免手續費折讓造成惡性競爭,特訂定本自律規則。
二、會員對客戶手續費折讓,應訂定手續費折讓標準,並於實施前,向臺灣證券交易所申報備查,嗣後修正時亦同。
三、會員對客戶手續費折讓,應以月成交金額及固定戶頭為單位,折讓金額由會員與客戶自由議訂。
四、會員對客戶折減收取之手續費,應確實入帳,並作為「手續費收入」之減項。
五、會員應於送交客戶之每月對帳單上,將當月折減金額明確表達,並依客戶別列冊通報臺灣證券交易所。
六、會員未依本自律規則之規定辦理者,由臺灣證券交易所報請本公會紀律委員會處理。
七、本自律規則經本公會理事會通過並報奉主管機關核備後實施,修正時亦同。
檢舉
4F生命會為自己找到出路高二上(2021/09/17)第3頁https://publish.get.com.tw/BookPre_pdf/51MB000103-2.pdf檢舉
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