中華民國證券商業同業公會

公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第35條、第54條及第73條，並自公告日起施行。

2021/10/14. 福邦證券股份有限公司 ... 　 洗錢防制法106年6月28日施行，提供人頭帳戶或擔任車手，均可能構成洗錢罪，可處6個月以上有期徒刑，行政院洗錢防制辦公室關心您。

；金融機構落實開戶及交易之客戶審查程序，多一份關心，多一些瞭解，健全臺灣金融環境，保護你我財產安全，行政院洗錢防制辦公室關心您。

；出入境攜帶新台幣10萬元、人民幣2萬元、等值1萬美元之外幣、有價證券、一定金額之黃金及物品，要誠實申報，行政院洗錢防制辦公室關心您。

；自106年6月28日起，洗錢防制法新增銀樓、代書、房仲、律師、會計師、公證人從事特定交易時，也要進行客戶審查、申報可疑交易及保存交易紀錄，行政院洗錢防制辦公室關心您。

；金管會「1998金融服務專線」業已開通啟用，民眾如有金融諮詢服務，請於上班時間撥打電話號碼「1998」。

；從業人員上課時請戴口罩、量體溫。

；本公會已開辦CFP課程，請踴躍報名參加。

　 　 　                   2021/11/11 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第35條、第54條及第73條，並自公告日起施行。

2021/10/14 福邦證券股份有限公司辦理森崴能源股份有限公司初次上市案，因合格標單累計數量未達該次提交競價拍賣之承銷數量，證交所於110年10月14日將不辦理開標，故取消本次承銷作業，相關承銷作業擇日重新辦理。

2021/10/14 元大證券股份有限公司辦理三商家購股份有限公司初次上市案，因合格標單累計數量未達該次提交競價拍賣之承銷數量，證交所於110年10月14日將不辦理開標，故取消本次承銷作業，相關承銷作業擇日重新辦理。

2021/10/12 2021年10月12日因圓規颱風致部分縣(市)停止上班，福邦證券股份有限公司主辦森崴能源股份有限公司初次上市案件之競價拍賣投標保證金及投標處理費之扣繳日、開標日、未得標或不合格件保證金退款日、得標剩餘款項及得標手續費繳存往來銀行截止日及扣繳日、經紀商價款解交日等依規定均順延一營業日辦理，另公開申購相關作業則不予調整，且仍於2021年10月27日掛牌交易。

2021/10/12 2021年10月12日因圓規颱風致部分縣(市)停止上班，元大證券股份有限公司主辦三商家購股份有限公司初次上市案件之競價拍賣投標保證金及投標處理費之扣繳日、開標日、未得標或不合格件保證金退款日、得標剩餘款項及得標手續費繳存往來銀行截止日及扣繳日、經紀商價款解交日等依規定均順延一營業日辦理，另公開申購相關作業則不予調整，且仍於2021年10月27日掛牌交易。

2021/10/12 2021年10月12日因圓規颱風致部分縣(市)停止上班，凱基證券股份有限公司主辦聯合再生能源股份有限公司國內第三次有擔保轉換公司債案件之競價拍賣投標保證金及投標處理費之扣繳日、開標日、未得標或不合格件保證金退款日、得標剩餘款項及得標手續費繳存往來銀行截止日及扣繳日、經紀商價款解交日等依規定均順延一營業日辦理，另上櫃日期亦由2021年10月22日順延至2021年10月25日。

2021/08/23 富邦綜合證券股份有限公司主辦瑞基海洋科技股份有限公司110年度現金增資案，因配合發行公司廢止本案，爰撤銷原訂110年8月24日之上櫃掛牌作業。

2021/08/04 富邦綜合證券股份有限公司主辦瑞基海洋科技股份有限公司110年度現金增資案， 因配合發行公司延長特定人繳款期間，爰將價款繳納憑證送交集保結算所日期，由 原訂110年8月9日延後至110年8月20日；價款繳納憑證掛牌上櫃日期，由原訂 110年8月11日延後至110年8月24日。

2021/07/09 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之17，自公告日起施行，請查照。

2021/06/17 本公會110年度獎助博碩士認購(售)權證等店頭式衍生性商品或結構型商品相關論文，有關申請獎助金規定詳如附件「博碩士論文獎助辦法」。

2021/05/21 公告修正本公會「中華民國證券商業同業公會證券商辦理基 金銷售業務自律規範」第9條條文，並自即日起施行。

2021/05/20 國票綜合證券股份有限公司主辦廷鑫興業股份有限公司110年度現金增資案，因配合廷鑫公司順延特定人繳款期間，爰將價款繳納憑證送交集保結算所日期，由原訂110年5月21日延後至110年5月26日；價款繳納憑證掛牌上市日期，由原訂110年5月25日延後至110年5月28日。

2021/05/18 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」(以下簡稱「再行銷售辦法」)第33條及第36條暨「證券商辦理競價拍賣配售作業處理程序」(以下簡稱「競拍處理程序」)第柒點至第拾點條文，請查照。

2021/05/14 公告修正本公會「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」第4條之10，自公告日起施行部分條文，並自即日起施行。

2021/05/05 公告修正本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」 部分條文，並自即日起施行。

2021/03/31 公告修正本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」、「承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證券自律規則」、「發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行 記載事項要點」、「證券承銷商受託辦理發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」、「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告應行記載事項要點」暨「外國發行人募集與發行有價證券承銷商評估報告之評估查核程序」(修正條文對照表詳如附件1至附件6)，自公告日起施行。

2020/12/17 公告本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」及「證券商推介客戶買賣外國有價證券管理辦法」部分修正。

2020/11/17 公告修訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第四十條。

2020/08/11 2020年8月11日因米克拉颱風致部分縣(市)停止上班，元大證券股份有限公司主辦艾姆勒車電股份有限公司初次上市案件之競價拍賣投標保證金及投標處理費之扣繳日、開標日、未得標或不合格件保證金退款日、得標剩餘款項及得標手續費繳存往來銀行截止日及扣繳日、經紀商價款解交日等依規定均順延一營業日辦理，另公開申購相關作業則不予調整，且仍於2020年8月26日掛牌交易。

2020/08/10 公告修訂本公會「證券商受託買賣外國有價證券管理辦法」第27條及「證券商受託買賣外國有價證券作業辦法」第20條。

2020/07/09 公告「證券商辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐作業簡化措施之實務參考做法」及「證券商辨識實質受益人實務參考做法」如附件。

2020/06/30 投保中心即日起受理捷泰精密工業股份有限公司(現更名為：浪凡網路科技股份有限公司，股票代號：6165)股價操縱案(不法行為人涉及從事股價操縱)投資人求償登記 2020/05/06 投保中心即日起受理遠百公司股價操縱案(不法行為人涉及從事股價操縱)投資人求償登記。

2020/03/03 投保中心即日起受理豐達科公司股價操縱案(不法行為人涉及從事內線交易)投資人求償登記。

2020/02/03 投保中心即日起受理奇力新、美磊等2公司內線交易案(不法行為人涉及內線交易)投資人求償登記。

2020/09/29 投保中心即日起受理東貝公司財報不實案投資人求償登記。

2020/09/29 投保中心即日起受理大同公司財報不實案投資人求償登記。

2020/09/29 投保中心即日起受理華映公司財報不實案投資人求償登記。

2020/09/02 投保中心即日起受理和詮公司內線交易案(不法行為人涉及從事內線交易)投資人求償登記。

2020/07/29 投保中心即日起受理禾昌公司內線交易案(不法行為人涉及從事內線交易)投資人求償登記。

2020/06/03 投保中心即日起受理東鹼公司內線交易案(不法行為人涉及從事內線交易)投資人求償登記。

2021/07/15 證基會主辦「2021親子暑期理財知識營」活動，於110年8月20日及27日（均為星期五）各辦理一場，詳情請至活動網站。

2021/04/22 由金融監督管理委員會指導、證券期貨周邊單位共同主辦的第16屆「中華民國證券暨期貨金彝獎」於4月1日起正式啟動，自5月1日起受理報名，詳情請至活動網站。

2021/03/12 監察院為增進社會大眾對政治獻金法之認識，減少不諳法規而受罰之情形發生，於110年3月19日（星期五)上午10時及3月29日(星期一)下午4時，舉辦2場次政治獻金法視訊宣導說明會。

詳情請至活動網站。

2020/11/26 期交所於「投資人知識網」建置「商品風險」網頁，以協助投資人了解相關事項。

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2020/11/20 期交所檢送「英國富時100指數期貨」海報及摺頁文宣。

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2020/11/16 臺灣證券交易所今（109）年11月16日起舉辦「投資人ETN有獎徵答」。

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2020/09/07 證交所公布證券商ETF及ETN競賽8月得獎及最新暫列排名訊息。

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2020/08/10 證交所公布證券商ETF及ETN競賽7月得獎及最新暫列排名訊息。

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2020/07/30 證基會資產管理人才培育與產業發展基金舉辦「看影片抽LINEPoints共同基金宣導活動」。

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2020/07/09 由臺灣證券交易所等證券期貨周邊單位共同主辦，證基會承辦之「2020年投資新趨勢系列講座」活動。

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2020/07/02 證交所公布證券商ETF及ETN競賽6月得獎及最新暫列排名訊息。

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